相続ブログ

2013.11.12更新

証券会社への照会[遺産調査]

1 現在、遺産調査の依頼があり、①銀行、②証券会社 に対して照会
  をしています。

2 銀行は、回答の速度、当方が回答を受けるために提示すべき書類
  について差があります。

3 証券会社も、
   ア 残高、取引履歴の双方を回答いただけるところ
   イ 履歴は所定の用紙の提出が求められるところ
   ウ 弁護士法23条の照会でないと回答をしていただけないところ
  等、対応が分かれます。

4 私が相続財産管理人や破産管財人の立場で照会をする場合は、
  「本人」であるので、前記のような差はほぼありませんが、今回は
  相続人の代理人という立場であり、このような場合には、会社ごと
  に差が大きく出てきます。

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